上海市證券同業公會最新公告表示，近日組織上海地區19家具有投行業務資格的券商簽署資本市場《共同踐行廉潔從業承諾書》，就嚴格執行投行業務開展中的廉潔從業要求共同作出公開承諾。即從堅持黨建引領、強化廉潔理念、增強主體責任、完善廉潔機制、杜絕利益輸送、規范監管溝通、嚴守回避機制、健全激勵機制、加強信息管理、嚴核關聯機構、提高人員素質等十一個方面共同作出承諾。
每經記者梳理發現，這19家券商分別是國泰君安、申萬宏源證券、海通證券、東方證券、光大證券、上海證券、中銀證券、民生證券、華寶證券、華金證券、申港證券、德邦證券、華興證券、愛建證券、東方證券承銷保薦、長江證券承銷保薦、摩根大通證券（中國）、摩根士丹利證券（中國）、星展證券（中國）。
違法違規人員要退還獎金
承諾書明確表示，要增強主體責任，堅守投行“三道防線”。公司承擔廉潔從業風險防控主體責任，主要負責人為落實廉潔從業管理職責的第一責任人，各級負責人在職責范圍內承擔相應管理責任。持續建立健全與注冊制相匹配的理念、組織和能力，加強投行業務“三道防線”建設，杜絕協助發行人隱瞞財務造假、欺詐上市或發行證券等違法違規行為，勤勉盡責把好資本市場的入口關。
同時，要完善廉潔機制，確保全程有效監督。建立健全投行領域廉潔從業風險防控管理體系，全面覆蓋投行業務各環節和崗位，并進行科學、系統的廉潔風險評估，識別廉潔從業風險點。建立全面有效的事前防范、事中管控、事后追責體系機制，定期開展廉潔從業情況內部檢查。強化崗位制衡與內部監督機制并確保運作有效，充分發揮其正本清源、固本培元的作用。
此外，承諾書也強調，要健全激勵機制，強化內部問責制度。建立科學合理的激勵約束機制和內部問責機制，不將從業人員薪酬收入與其承做或承攬的項目收入直接掛鉤，不以業務包干等過度激勵方式開展投行業務，對于存在廉潔從業違法違規行為的從業人員，通過要求退還獎金或停止實施長效激勵等方式實施有效問責。
杜絕以不正當手段承攬項目
值得注意的是，承諾書還明確要求，杜絕利益輸送，維護有序競爭秩序。杜絕以不正當手段承攬項目、惡意競爭和擾亂市場秩序的行為，不協助發行人直接或間接認購自己發行的債券，不在證券發行與承銷過程中暗箱操作，不以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券，不以返費、代持、違規配售、信托等方式輸送或謀取不正當利益。推動形成公平、有序的價格機制和競爭格局，維護證券行業廉潔公平、有序競爭的良好環境。
另外，承諾書還要求各券商規范監管溝通，打擊違法違規行為。遵循與監管溝通交往秩序各項規定，不以不正當方式干預影響監管機構工作，不通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”。發現違法違紀線索，及時主動報告，依法依規積極配合監管機構各項核查調查工作，切實維護市場秩序和投資者權益。
同時，各券商還要嚴核關聯機構，規范相關履約程序。加強對聘請各類第三方機構和個人的廉潔風險防范，制定規范聘用第三方的制度，明確資質條件和遴選流程，確保相關聘請行為合法合規，并依據有關規定履行信息披露義務。杜絕利用聘請第三方進行利益輸送、商業賄賂等違法行為。
多家券商投行曾違反廉潔從業規定
記者觀察發現，今年以來監管屢屢提及廉潔從業。7月21日，證券業協會發布了《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，進一步加強對證券經營機構及其工作人員的廉潔從業自律管理，持續培育證券行業廉潔文化。
總體來看，近年來證券經營機構普遍加強了廉潔從業內部管理，從組織領導、內控機制、制度建設、查處問責、宣傳教育等方面著力，從防范重點業務廉潔風險、監督重點崗位執業行為著手，在探索建立健全廉潔從業內部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但與此同時，證券行業在重點業務領域的廉潔從業風險防范等方面仍有待加強。
記者獲悉，今年10月證監會下發的機構監管情況通報就表示，證監會組織對8家券商進行了投行內控及廉潔從業現場檢查并予處罰。根據檢查發現的問題包括，內控制度不健全、有效性不足；“三道防線”把關不嚴；薪酬績效考核體系不合理；廉潔從業方面存在多種問題。
廉潔從業的問題主要表現為，多家券商投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查程序，申報文件中未充分披露聘請第三方事項。根據監管處罰結果，6家券商違反廉潔從業規定，分別是中天國富、國信證券、華西證券、西部證券、中德證券和萬和證券。
來源：每日經濟新聞記者 陳晨
責任編輯：李賽男
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