伴隨中國(guó)資本市場(chǎng)的改革深化，科創(chuàng)板、新三板等市場(chǎng)的上市機(jī)制出現(xiàn)了重大變化，這為我市大力發(fā)展資本市場(chǎng)，借助資本力量支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)，提供了有利契機(jī)。今年以來(lái)，全市資本市場(chǎng)發(fā)展成績(jī)突出。
一、直接融資規(guī)模再創(chuàng)新高
今年以來(lái)，我市資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)蓬勃發(fā)展。青島港國(guó)際、青島銀行、青島農(nóng)商銀行、海爾生物醫(yī)療等9家企業(yè)相繼上市過(guò)會(huì)，全市境內(nèi)外上市企業(yè)數(shù)量達(dá)到51家，市值超過(guò)6500億人民幣。全市主板上市企業(yè)數(shù)量達(dá)到39家，位居長(zhǎng)江以北城市第三位，僅次于北京、天津；新增上市公司數(shù)量在全國(guó)列第6位，在副省級(jí)城市中列第3位，僅次于杭州、深圳，創(chuàng)歷史最好水平。目前，我市在證監(jiān)會(huì)排隊(duì)企業(yè)5家，在證監(jiān)局輔導(dǎo)企業(yè)12家，儲(chǔ)備重點(diǎn)擬上市企業(yè)118家，形成了“上市一批，申報(bào)一批，輔導(dǎo)一批，儲(chǔ)備一批”的良好格局。截至目前，全市主板上市企業(yè)數(shù)量達(dá)到39家，位居長(zhǎng)江以北城市第三位，僅次于北京、天津。上半年，新增上市企業(yè)實(shí)現(xiàn)首發(fā)融資超過(guò)81億元，首發(fā)融資額位居全國(guó)第三位。
（一）發(fā)揮青島資本市場(chǎng)服務(wù)基地作用，為企業(yè)上市提供綜合服務(wù)
基地成立以來(lái)，上海證券交易所、深圳證券交易所分別在基地設(shè)立了上交所（青島）資本市場(chǎng)服務(wù)基地和深交所（青島）資本市場(chǎng)服務(wù)基地，國(guó)泰君安證券、錦天城律師事務(wù)所、金杜律師事務(wù)所、文康會(huì)計(jì)師事務(wù)所等30多家中介機(jī)構(gòu)入駐青島資本市場(chǎng)服務(wù)基地，搭建服務(wù)企業(yè)股份制改制、掛牌、上市、基金、發(fā)債綜合服務(wù)平臺(tái)，為2000多家企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。搭建赴香港上市服務(wù)平臺(tái)，成立“青島資本市場(chǎng)服務(wù)基地—香港上市服務(wù)中心”，先后在舉辦企業(yè)赴香港進(jìn)行資本運(yùn)作培訓(xùn)交流會(huì)6場(chǎng)，參訓(xùn)企業(yè)共計(jì)210余家，甄選11家完全符合香港上市標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，有效提高了企業(yè)赴香港上市或發(fā)債的積極性。搭建對(duì)接境外資本市場(chǎng)平臺(tái)。持續(xù)深化與新加坡交易所、韓國(guó)交易所、倫敦交易所、中歐交易所等境外交易所合作，舉辦付境外上市、發(fā)債培訓(xùn)8次，培訓(xùn)企業(yè)近千家，拓展了企業(yè)發(fā)展視野，提高了企業(yè)運(yùn)用境內(nèi)、境外兩個(gè)資本市場(chǎng)的能力。
（二）加強(qiáng)擬上市企業(yè)培訓(xùn)，建立企業(yè)上市梯隊(duì)
建立擬上市企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，突出重點(diǎn)，加快企業(yè)培育步伐。突出“規(guī)改股”主體。2018年，全市共有228家新增股份制公司的企業(yè)。其中，規(guī)模企業(yè)128家，企業(yè)上市儲(chǔ)備企業(yè)資源數(shù)量和質(zhì)量不斷提高。突出科創(chuàng)板上市主體。形成了61家全市科創(chuàng)板上市后備企業(yè)動(dòng)態(tài)資源庫(kù)，其中重點(diǎn)培育企業(yè)19家。目前，海爾生物已經(jīng)成功在科創(chuàng)板上市，成為青島首家科創(chuàng)板上市公司。
（三）打造上市企業(yè)隊(duì)伍，增強(qiáng)企業(yè)上市能力
11月13日，青島市舉辦“萬(wàn)名企業(yè)家資本市場(chǎng)培訓(xùn)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)會(huì)議暨首期培訓(xùn)班”，正式啟動(dòng)萬(wàn)名企業(yè)家資本市場(chǎng)培訓(xùn)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，將用1年的時(shí)間，分階段、分梯隊(duì)對(duì)全市1萬(wàn)家擬上市后備企業(yè)、規(guī)模以上規(guī)范化改制企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、“千帆計(jì)劃”企業(yè)、“隱形冠軍”企業(yè)、“瞪羚”“獨(dú)角獸”等企業(yè)進(jìn)行資本市場(chǎng)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升企業(yè)家資本市場(chǎng)意識(shí)和運(yùn)用資本市場(chǎng)的能力。
（四）提升政務(wù)服務(wù)水平，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市問(wèn)題
2018年10月，在全市開(kāi)展了促進(jìn)企業(yè)精準(zhǔn)對(duì)接資本市場(chǎng)行動(dòng)，以中信證券、中泰證券、中德證券、中信建投證券、國(guó)泰君安證券、招商證券、中金公司等券商為骨干，會(huì)同會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、銀行機(jī)構(gòu)等組成專(zhuān)家輔導(dǎo)隊(duì)，對(duì)全市重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行逐一對(duì)接，有效解決了區(qū)（市）專(zhuān)業(yè)化不足的問(wèn)題。
（五）加大政策扶持力度，營(yíng)造企業(yè)上市良好環(huán)境
充分發(fā)揮政策的導(dǎo)向引導(dǎo)作用，出臺(tái)與企業(yè)上市需求相適應(yīng)的扶持政策，有效提升了企業(yè)上市積極性。一是實(shí)行提前獎(jiǎng)補(bǔ)模式，先行獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；報(bào)證監(jiān)局輔導(dǎo)后，獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；證監(jiān)會(huì)受理材料后，獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。為鼓勵(lì)企業(yè)赴香港上市，參照境內(nèi)上市分階段補(bǔ)助辦法，在企業(yè)完成盡調(diào)和收到香港聯(lián)交所聆訊通知階段，分別給予100萬(wàn)元和200萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，有效提高了企業(yè)赴香港上市積極性。通過(guò)這一方式，進(jìn)一步降低了企業(yè)成本壓力，提高了我市在證監(jiān)會(huì)排隊(duì)和在證監(jiān)局輔導(dǎo)的企業(yè)數(shù)量。
二、創(chuàng)投風(fēng)投創(chuàng)下歷年之最
（一）著力打造高端大會(huì)平臺(tái)
5月9日-10日，我們成功舉辦了以“打造開(kāi)放新高地、建設(shè)科技引領(lǐng)城”為主題，由青島市人民政府主辦、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)的2019全球（青島）創(chuàng)投風(fēng)投大會(huì)，大會(huì)吸引線上線下5000多人報(bào)名，來(lái)自世界各地的3000多人次參會(huì)，1000多位國(guó)內(nèi)外知名創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)專(zhuān)家、創(chuàng)業(yè)先鋒和企業(yè)家在大會(huì)上為我市打造新興的全球創(chuàng)投風(fēng)投中心建言獻(xiàn)策。
（二）精心布局物理空間載體
為更好的為創(chuàng)投風(fēng)投及創(chuàng)業(yè)者提供全方位支持，我們?cè)趰魃絽^(qū)金家?guī)X金融聚集區(qū)內(nèi)，拿出一棟樓，作為全球（青島）創(chuàng)投風(fēng)投中心大廈，不斷完善管理服務(wù)機(jī)制和配套政策辦法，配套以豐富充實(shí)項(xiàng)目和優(yōu)勢(shì)特色功能，打造全球（青島）創(chuàng)投風(fēng)投大廈基金聚集區(qū)。全球（青島）創(chuàng)投風(fēng)投大廈載體和全球（青島）創(chuàng)投風(fēng)投大會(huì)平臺(tái)互補(bǔ)共存，在聚集高端人才和創(chuàng)新資源、產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在合作成果、完善創(chuàng)投風(fēng)投生態(tài)系統(tǒng)方面產(chǎn)生疊加效應(yīng)。同時(shí)，在全市范圍內(nèi)突出重點(diǎn)區(qū)域、實(shí)施多點(diǎn)布局，打造創(chuàng)投風(fēng)投落戶聚集物理空間。通過(guò)在聚集區(qū)內(nèi)部設(shè)立創(chuàng)投配套服務(wù)區(qū)域、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)聚集區(qū)域、創(chuàng)業(yè)投資公共服務(wù)平臺(tái)區(qū)域、政府服務(wù)區(qū)域，為創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)提供布局更合理、體系更健全、功能更完備、服務(wù)更完善的物理空間載體，集中要素資源引領(lǐng)建設(shè)創(chuàng)投風(fēng)投集聚高地。
（三）出臺(tái)全國(guó)領(lǐng)先支持政策
5月10日，《青島市人民政府關(guān)于支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施的通知》（青政發(fā)[2019]11號(hào)）（簡(jiǎn)稱“青島創(chuàng)投風(fēng)投十條”）發(fā)文實(shí)施。“青島創(chuàng)投風(fēng)投十條”可以說(shuō)是目前國(guó)內(nèi)創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)體系最全、力度最大的扶持政策。6月10日，《支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則》實(shí)施。重點(diǎn)在機(jī)構(gòu)落戶、投資、稅收、高管人才等各方面對(duì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)在我市聚集發(fā)展提供扶持。對(duì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)落戶給予實(shí)繳資金的1%、最高不超過(guò)5000萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，并按照創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)對(duì)本地實(shí)體企業(yè)投資額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，不設(shè)上限。創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)及其高管人才在我市產(chǎn)生的稅收地方留成部分全部返還。
（四）積極發(fā)揮政府基金作用
組建青島市科創(chuàng)母基金，科創(chuàng)母基金總規(guī)模500億元，首期規(guī)模120億元，主要聚焦硬科技，對(duì)標(biāo)科創(chuàng)板，重點(diǎn)支持原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化及高端科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目培育。母基金的40%用于直投，60%可以投資初創(chuàng)期子基金（投資企業(yè)全部為初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)），通過(guò)科創(chuàng)母基金引導(dǎo)作用，為創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)和成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供資金支持。
綜上工作取得的成效：一是私募基金管理人快速增加。在當(dāng)前國(guó)家對(duì)私募基金機(jī)構(gòu)登記備案日益趨嚴(yán)的大環(huán)境下，我市基金機(jī)構(gòu)登記備案數(shù)量逆勢(shì)而上、快速增長(zhǎng)。今年前10個(gè)月，注冊(cè)在我市的、已在中基協(xié)登記的私募基金管理人新增25家，累計(jì)達(dá)到254家。二是私募基金新增家數(shù)和規(guī)模均創(chuàng)歷史新高。根據(jù)中基協(xié)統(tǒng)計(jì)，今年前10個(gè)月，注冊(cè)在我市的、已在中基協(xié)備案的創(chuàng)投風(fēng)投基金新增97只、實(shí)繳規(guī)模凈值新增161.8億元，新增家數(shù)和規(guī)模均為歷年之最。注冊(cè)在我市的創(chuàng)投風(fēng)投基金累計(jì)達(dá)到365只、實(shí)繳規(guī)模凈值累計(jì)880億元。三是創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)對(duì)我市投資快速增長(zhǎng)。按季度統(tǒng)計(jì)，截至三季度末，青島轄區(qū)私募管理人管理的基金在投標(biāo)的位于我市的項(xiàng)目245個(gè)，標(biāo)的規(guī)模191.2億元，占其全部在投項(xiàng)目的三分之一，比去年三季度末增長(zhǎng)15%。四是在談項(xiàng)目大幅增長(zhǎng)。大會(huì)以來(lái)，來(lái)我市對(duì)接的各類(lèi)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)數(shù)量出現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，幾乎每天都有數(shù)家項(xiàng)目來(lái)我市對(duì)接、洽談合作。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全市目前在談的、有實(shí)質(zhì)合作意向的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)項(xiàng)目數(shù)量260多家。同時(shí)，前來(lái)洽談對(duì)接的項(xiàng)目層次高、國(guó)別多、產(chǎn)業(yè)實(shí)特點(diǎn)鮮明。洽談項(xiàng)目層次高，主要集中在三大類(lèi)別，包括如中航資本、中車(chē)資本、國(guó)家電投等大型央企系，鼎暉資本、華控資本、云月資本等頭部創(chuàng)投系，以及首鋼基金、聯(lián)想創(chuàng)投、中南資本等上市企業(yè)系；洽談項(xiàng)目國(guó)別多，大會(huì)以來(lái)與我們對(duì)接意向設(shè)立QFLP的機(jī)構(gòu)眾多，包括歐洲、美國(guó)、日韓、東南亞、俄羅斯等國(guó)際創(chuàng)投機(jī)構(gòu)擬來(lái)我市開(kāi)展股權(quán)投資，預(yù)期我市QFLP項(xiàng)目將迎來(lái)新發(fā)展；洽談項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)實(shí)，前來(lái)洽談的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)儲(chǔ)備項(xiàng)目及投資方向與我市“956”產(chǎn)業(yè)新體系契合度很高，大多集中在現(xiàn)代海洋、現(xiàn)代物流、健康養(yǎng)老類(lèi)優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)，及新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保類(lèi)新興未來(lái)產(chǎn)業(yè)，項(xiàng)目對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展支撐力度較強(qiáng)。
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