12月30日，央行官網(wǎng)公開三份行政處罰公示，上海東亞期貨有限公司（下稱“上海東亞期貨”）、天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（下稱“天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)”）、湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（下稱“湖南溆浦農(nóng)商行”）因違反銀行間債券市場管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)被警告、沒收違法所得或罰款。
其中，上海東亞期貨被警告，沒收違法所得857.25萬元，罰款3606.76萬元；湖南溆浦農(nóng)商行被警告并罰款1310萬元；天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)被警告，沒收違法所得3.97萬元，罰款1103萬元。
記者注意到，上海東亞期貨還有五名工作人員被處罰，湖南溆浦農(nóng)商行有六名工作人員被處罰，天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有兩名工作人員被處罰，處罰內(nèi)容主要為警告和罰款，罰款金額最高的是52.5萬元，最低的是2.5萬元。
此前本報記者曾從業(yè)內(nèi)獲悉，央行針對債券市場違法違規(guī)行為已確定第一批處罰名單，包括一家中西部的農(nóng)商行、一家貨幣經(jīng)紀(jì)公司、一家東部沿海的期貨公司，單家罰款金額都在1000萬元以上，被處罰的原因主要是擾亂市場價格、利益輸送、出借賬戶、規(guī)避監(jiān)管、內(nèi)控缺失等。
還有知情人士告訴記者，近兩年，債券總體處于牛市行情，金融機(jī)構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機(jī)構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機(jī)，開展違規(guī)交易。近期，人民銀行在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場參與機(jī)構(gòu)交易行為異常，通過對相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機(jī)構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對其進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，涉案機(jī)構(gòu)均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場規(guī)定的若干行為。
記者獲悉，今年以來，人民銀行已建立銀行間市場常態(tài)化監(jiān)測摸排和行政執(zhí)法機(jī)制。對摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。人民銀行將繼續(xù)秉持市場化、法治化原則，加強(qiáng)債券市場建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時對市場違法違規(guī)行為“零容忍”，堅(jiān)決維護(hù)市場秩序，促進(jìn)債券市場高質(zhì)量發(fā)展。
同日，交易商協(xié)會組織部分市場投資機(jī)構(gòu)召開座談會，聽取市場成員對促進(jìn)金融市場健康規(guī)范發(fā)展的意見和建議。與會機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)為，今年以來大量資金涌向債券市場，市場利率過快下行，利率風(fēng)險逐步顯現(xiàn)，但由于擔(dān)心踏空錯失交易機(jī)會，投資人羊群效應(yīng)突出，需要監(jiān)管部門和自律組織加強(qiáng)預(yù)期引導(dǎo)。
有機(jī)構(gòu)認(rèn)為，當(dāng)前債券市場對明年貨幣政策適度寬松預(yù)期存在過度透支，而更加積極的財(cái)政政策實(shí)施需要履行相應(yīng)程序，建議加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)和預(yù)期引導(dǎo)。
有機(jī)構(gòu)提出，銀行間市場是合格機(jī)構(gòu)投資者市場，目前入市的部分中小機(jī)構(gòu)利率風(fēng)險管理能力存疑，監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管。部分中小機(jī)構(gòu)交易行為與其自身能力不匹配，背后與券商投顧業(yè)務(wù)服務(wù)不規(guī)范有關(guān)，也亟需加強(qiáng)監(jiān)管。
有機(jī)構(gòu)建議，監(jiān)管部門加快發(fā)展衍生品，放寬參與者范圍，滿足機(jī)構(gòu)合理對沖需求。此外，建議監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)應(yīng)從重打擊資本市場編造、傳播虛假信息的“小作文”，不給“小作文”留藏身之地。
交易商協(xié)會方面則表示，將全面加強(qiáng)自律管理，大力推動衍生品市場發(fā)展，促進(jìn)市場規(guī)范健康發(fā)展。對于調(diào)查發(fā)現(xiàn)的部分公司治理不健全、風(fēng)控能力不強(qiáng)的中小金融機(jī)構(gòu)，將及時通報監(jiān)管部門。（記者 唐婧）
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道
責(zé)任編輯：林紅
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