證監會發布《證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）》

為進一步加強證監會系統離職人員（以下簡稱離職人員）入股擬上市企業的管理，維護資本市場的公開、公平、公正，證監會今日發布《證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）》（以下簡稱《離職人員監管規定》）。

證監會高度重視離職人員入股擬上市企業問題，于2021年5月專門出臺《監管規則適用指引—發行類第2號》（以下簡稱《2號指引》），要求中介機構穿透核查證監會系統離職人員股東，存在利用原職務影響謀取投資機會、在禁止期內入股等不當入股情形的，必須嚴格清理。

為從嚴從緊完善離職人員管理制度，證監會在《2號指引》基礎上，制定《離職人員監管規定》，并于2024年4月27日至5月11日向社會公開征求意見。市場各方對規則內容總體支持，提出的修改完善建議，證監會逐條研究，認真吸收采納，并相應修改了規則。

《離職人員監管規定》吸納了《2號指引》的主要內容，并新增三方面規定：一是拉長離職人員入股禁止期。將發行監管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發行監管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。二是擴大對離職人員從嚴監管的范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監會對有關工作核查復核。制度執行中，證券交易所向擬上市企業、中介機構等各方做好政策解讀和引導等工作。

下一步，證監會將嚴格落實《國務院關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》關于“從嚴從緊完善離職人員管理”相關要求，繼續嚴把入口關，并加強與紀檢監察部門協作，發現違法違紀線索的堅決移交有關部門處理，維護公開、公平、公正的發行監管秩序。

來源：證監會網站

責任編輯：李頡