在當(dāng)前背景下，一些小型私募機(jī)構(gòu)盈利能力堪憂，開(kāi)始搞起了“副業(yè)”，對(duì)外出借私募產(chǎn)品賬戶(hù)，為場(chǎng)外配資提供便利，最后卻弄了個(gè)“偷雞不成蝕把米”。
6月25日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“青島證監(jiān)局”）發(fā)布了針對(duì)青島裕瑞資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“青島裕瑞”）和青島青石資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“青島青石”）的七項(xiàng)行政處罰和監(jiān)管措施，彰顯了對(duì)私募行業(yè)違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。
根據(jù)青島證監(jiān)局的行政處罰決定書(shū)【2024】2號(hào)、【2024】3號(hào)和【2024】4號(hào)，青島裕瑞和青島青石因違規(guī)出借旗下私募產(chǎn)品的期貨賬戶(hù)給個(gè)人從事期貨交易，被查明累計(jì)交易1295筆，成交金額高達(dá)9266.74萬(wàn)元。兩家私募機(jī)構(gòu)因此被給予警告，并分別處以30萬(wàn)元的罰款。
具體而言，青島裕瑞的私募基金產(chǎn)品裕瑞昌裕三號(hào)、裕瑞昌裕七號(hào)及瑞昌裕八號(hào)，以及青島青石的眾誠(chéng)一號(hào)、眾誠(chéng)九號(hào)私募證券投資基金的期貨賬戶(hù)，均被出借給個(gè)人公衍峰進(jìn)行期貨交易。這一行為不僅違反了《期貨和衍生品法》的相關(guān)規(guī)定，也暴露了私募機(jī)構(gòu)在內(nèi)控機(jī)制和投資者保護(hù)方面的嚴(yán)重缺失。
受訪人士認(rèn)為，出借賬戶(hù)交易，導(dǎo)致交易真實(shí)性難以監(jiān)管，責(zé)任無(wú)法追溯，容易造成市場(chǎng)秩序混亂。監(jiān)管主體要持續(xù)加大監(jiān)管處罰力度，做到全方位覆蓋，堵住任何違規(guī)漏洞。
重大違規(guī)，青島兩私募為場(chǎng)外配資提供便利
6月25日，青島證監(jiān)局對(duì)兩家私募機(jī)構(gòu)及責(zé)任人進(jìn)行處罰，共計(jì)開(kāi)出7張罰單，包括3張行政處罰罰單和4張監(jiān)管措施罰單。
經(jīng)查明，青島裕瑞和青島青石因出借期貨賬戶(hù)從事期貨交易被給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。
同時(shí)，青島裕瑞因存在以下兩方面問(wèn)題被采取出具警示函的監(jiān)管措施：一是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的記錄；二是內(nèi)控機(jī)制不健全，為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供便利，未自主管理相關(guān)產(chǎn)品，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。
青島青石還因存在以下兩方面問(wèn)題被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施：一是未按照合同約定向投資者披露信息；二是內(nèi)控機(jī)制不健全，交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制存在缺陷，為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供便利，未自主管理相關(guān)產(chǎn)品，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，青島青石資產(chǎn)2018年2月11日在協(xié)會(huì)登記備案，公司管理規(guī)模在5億元以下。從周玉升的履歷來(lái)看，也有著豐富的期貨從業(yè)經(jīng)歷，其先后在國(guó)大期貨、中州期貨任職，之后在青島盈升資產(chǎn)、青島瓴金資本等機(jī)構(gòu)任職。公司在中基協(xié)合計(jì)備案了超50多只私募產(chǎn)品。
另外，王書(shū)輝作為青島裕瑞資產(chǎn)的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，青島證監(jiān)局也對(duì)其出具警示函。從王書(shū)輝的履歷來(lái)看，有著豐富的期貨從業(yè)經(jīng)歷，2007年7月至2010年5月期間，在美爾雅期貨市場(chǎng)部擔(dān)任居間人；之后相繼在倍特期貨、興證期貨、光大期貨等營(yíng)業(yè)部任職。
從中基協(xié)的備案數(shù)據(jù)來(lái)看，青島裕瑞資產(chǎn)2019年7月24日在中基協(xié)登記備案，公司管理規(guī)模在5億元以下，備案了23只產(chǎn)品，其中16只產(chǎn)品已經(jīng)清盤(pán)。其中，存續(xù)的裕瑞廣裕七號(hào)、裕瑞豐裕十號(hào)、裕瑞豐裕七號(hào)、裕瑞豐裕八號(hào)等產(chǎn)品，從今年一季報(bào)更新的信息來(lái)看，上述4只基金存續(xù)規(guī)模低于1000萬(wàn)元人民幣。
從青島裕瑞資產(chǎn)的股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，青島安可森投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）持股80%，寶鉅投資顧問(wèn)有限公司持股20%。天眼查數(shù)據(jù)顯示，公司股東之一的寶鉅投資顧問(wèn)有限公司，成立于2009年，是一家以從事其他與存放銀行職能相關(guān)的機(jī)構(gòu)為主的企業(yè)。
監(jiān)管從嚴(yán)，多主體受罰傳遞強(qiáng)烈警示信號(hào)
青島證監(jiān)局的這一系列處罰措施，體現(xiàn)了對(duì)私募行業(yè)監(jiān)管的從嚴(yán)態(tài)勢(shì)。
此次處罰不僅針對(duì)私募機(jī)構(gòu)本身，還涉及了相關(guān)責(zé)任人的個(gè)人責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人方面，青島青石資管法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理周玉升和青島裕瑞資管法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理王書(shū)輝因未按照合同約定向投資者披露信息、內(nèi)控機(jī)制不健全、為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供便利等原因被采取出具警示函的監(jiān)管措施。此外，借用賬戶(hù)的公衍峰也被給予警告，并處以20萬(wàn)元的罰款。
知名財(cái)經(jīng)評(píng)論員張雪峰指出，出借賬戶(hù)交易存在多方面的風(fēng)險(xiǎn)和危害，包括法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和投資者風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)一事多罰，青島證監(jiān)局向市場(chǎng)傳遞了強(qiáng)烈的警示信號(hào)，即任何違規(guī)行為都將受到嚴(yán)厲打擊，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益。
青島證監(jiān)局的行動(dòng)也表明，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募行業(yè)的合規(guī)性要求日益嚴(yán)格，全方位問(wèn)責(zé)機(jī)制正在形成。這不僅有助于凈化市場(chǎng)環(huán)境，還將促使其他私募機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律，避免類(lèi)似違規(guī)行為的發(fā)生。
青島裕瑞和青島青石的違規(guī)出借賬戶(hù)行為受到了應(yīng)有的處罰，同時(shí)也為整個(gè)私募行業(yè)敲響了警鐘。未來(lái)，隨著監(jiān)管力度的不斷加大，私募行業(yè)將迎來(lái)更加規(guī)范、健康的發(fā)展環(huán)境。
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責(zé)任編輯：林紅
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