為深入貫徹落實中央金融工作會議以及《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）精神，推動資本市場“1+N”政策體系形成和落地實施，證監(jiān)會制定并陸續(xù)出臺相關(guān)配套政策文件和制度規(guī)則，現(xiàn)就涉及發(fā)行監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、證券公司監(jiān)管、交易監(jiān)管等方面的6項規(guī)則草案公開征求意見。
發(fā)行監(jiān)管方面，包括2項規(guī)則修訂。一是修訂《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》。為落實《若干意見》關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、完善科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)等要求，對申報科創(chuàng)板企業(yè)的研發(fā)投入金額、發(fā)明專利數(shù)量以及營業(yè)收入增長率設(shè)置更高標(biāo)準(zhǔn)，強化衡量科研投入、科研成果和成長性等指標(biāo)要求，進(jìn)一步引導(dǎo)中介機構(gòu)提高申報企業(yè)質(zhì)量，凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色。二是修訂《中國證監(jiān)會隨機抽查事項清單》。為落實《若干意見》關(guān)于擴大對在審企業(yè)及相關(guān)中介機構(gòu)現(xiàn)場檢查覆蓋面等要求，將首發(fā)企業(yè)隨機抽取檢查的比例由5%大幅提升至20%，并相應(yīng)提高問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查和交易所現(xiàn)場督導(dǎo)的比例，調(diào)整后，現(xiàn)場檢查和督導(dǎo)整體比例將不低于三分之一。
上市公司監(jiān)管方面，包括1項規(guī)則制定、1項規(guī)則修訂。一是制定《上市公司股東減持股份管理辦法》。將原有的《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》上升為《上市公司股東減持股份管理辦法》，以證監(jiān)會規(guī)章的形式發(fā)布。內(nèi)容上，保持原減持規(guī)定基本框架不變，同時結(jié)合各方面關(guān)注重點，在嚴(yán)格規(guī)范大股東減持、有效防范繞道減持、細(xì)化違規(guī)責(zé)任條款、強化關(guān)鍵主體義務(wù)等方面做了針對性完善。二是修訂《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》。吸收整合原減持規(guī)定中有關(guān)規(guī)范董監(jiān)高減持股份的要求，進(jìn)一步明確規(guī)定離婚分割股票后各方共同遵守原有減持限制。
證券公司監(jiān)管方面，主要是修訂《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，旨在通過加強監(jiān)管，發(fā)揮上市證券公司推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的引領(lǐng)示范作用。重點包括：督促公司端正經(jīng)營理念，把功能性放在首要位置，聚焦服務(wù)實體經(jīng)濟和居民財富管理等主責(zé)主業(yè)；發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強化內(nèi)部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束，加強對境內(nèi)外子公司的管控；落實全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求，強化風(fēng)控指標(biāo)信息披露；合理審慎開展融資，提高資金運用效率，提升投資者回報。
交易監(jiān)管方面，制定《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》。一是明確程序化交易的定義和總體要求。二是明確報告要求。三是明確交易監(jiān)測和風(fēng)險防控要求。四是加強信息系統(tǒng)管理。五是加強高頻交易監(jiān)管。六是明確監(jiān)督管理安排。七是明確北向程序化交易按照內(nèi)外資一致的原則，納入報告管理，執(zhí)行交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，其他管理事項參照適用本規(guī)定。
此外，滬深北證券交易所同步就《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《股票發(fā)行上市規(guī)則》等19項具體業(yè)務(wù)規(guī)則向社會公開征求意見，涉及提高上市條件、規(guī)范減持、嚴(yán)格退市標(biāo)準(zhǔn)等方面。
歡迎社會各界提出寶貴意見。證監(jiān)會及交易所將根據(jù)公開征求意見情況對上述制度規(guī)則草案進(jìn)一步修改完善，履行程序后發(fā)布實施。
來源：中國證監(jiān)會
責(zé)任編輯：王海山
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