證券民事賠償新規正式落地。7月29日，證監會、財政部聯合發布《關于證券違法行為人財產優先用于承擔民事賠償責任有關事項的規定》（下稱《規定》）。《規定》自發布之日起施行。
《規定》共十四條，主要包括申請主體、申請期限、申請材料、辦理流程等內容，明確了違法行為人所繳納的行政罰沒款用于承擔民事賠償責任的具體工作機制。根據《規定》，適格投資者可在一定時限內提出申請，請求將違法行為人因同一違法行為已繳納的罰沒款用于承擔民事賠償責任。同時，投保機構可代表投資者申請民事賠償。
《規定》明確了申請主體。違反證券法規定，違法行為人應同時承擔民事賠償責任和繳納罰沒款行政責任。繳納罰沒款后，剩余財產不足以承擔民事賠償責任的，合法權益受到侵害的投資者可在向人民法院提起訴訟，獲得勝訴判決或調解書，并經人民法院強制執行或破產清算程序分配仍未獲得足額賠償后提出書面申請，請求將違法行為人因同一違法行為已繳納的罰沒款用于承擔民事賠償責任。
此外，證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔任訴訟代表人的投資者保護機構，可代表受害投資者提出申請。
《規定》還明確了申請期限和申請金額。受害投資者可在人民法院出具終結執行裁定書后一年內提出申請；違法行為人被人民法院宣告破產的，自破產程序終結或追加分配程序終結后一年內提出申請；超過一年提出申請的，證監會不予受理。
《規定》提出，受害投資者申請金額不得超過民事判決書等所確定的被告應承擔的賠償金額，不得對被告已履行部分再提出申請；用于承擔民事賠償責任的罰沒款金額不得超過違法行為人實際繳納的罰沒款金額，多個受害投資者同時提交申請，申請總額超過違法行為人實際繳納的罰沒款金額的，按照依《規定》確定的受害投資者申請額比例退付。
證監會對申請材料進行審核時，《規定》要求：
第一，證監會在審核過程中重點關注相關材料的一致性，確保違法行為人承擔民事賠償責任與繳納罰沒款行政責任是基于同一個違法行為。
第二，證監會應向出具終結執行裁定書或終結破產程序裁定書的人民法院了解、核實案件前期執行、破產財產分配情況，并于收到人民法院情況反饋后一個月內完成審核工作。
第三，證監會審核認為申請主體、申請材料不符合相關規定的，應書面通知受害投資者，并告知理由；認為申請符合相關規定的，應書面通知受害投資者，并抄送財政部。
《規定》還明確了退付流程。具體而言，證監會每半年度向財政部提出退庫申請。財政部要求補正材料的期限，對于材料齊全、符合形式要求的，財政部應在一個月內完成審核工作，并將有關罰沒款退還至證監會賬戶。證監會收到退庫資金后，應及時將違法行為人罰沒款退付給受害投資者。證監會辦理完退付手續后，應將退付情況及時通報出具終結執行裁定書或終結破產程序裁定書的人民法院，并公示退付相關情況。
此外，根據《規定》，違法行為人繳納的罰沒款用于承擔民事賠償責任的，違法行為人應繼續履行相關罰沒款繳納義務。證監會應及時完善執行制度規則和程序，對退庫之后又發現違法行為人財產的，應繼續履行收繳職責，將違法行為人財產收繳入庫。
來源：上海證券報
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