中證協(xié)調(diào)研發(fā)現(xiàn)部分券商存在內(nèi)幕信息泄漏風(fēng)險(xiǎn)

　　據(jù)中證報(bào)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專業(yè)委員會(huì)近日就《證券公司信息隔離墻制度指引》實(shí)施情況開展了調(diào)研，調(diào)研發(fā)現(xiàn)，部分券商在名單管理和跨墻管理方面存在一定問題。在名單管理方面，少數(shù)券商將限制名單的入單時(shí)點(diǎn)提前至通過立項(xiàng)之日、簽訂保密協(xié)議或進(jìn)場(chǎng)開展工作孰早的時(shí)點(diǎn)（即觀察名單要求），這種做法看似限制名單的管理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)格，但因?yàn)橄拗泼麊尾⒎潜Ｃ苊麊?，入單時(shí)點(diǎn)過度前移，可能導(dǎo)致內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)。