近百只基金清盤 債基占比超過(guò)四成

基金市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰仍在持續(xù)。據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有近百只基金清盤，其中債券型基金數(shù)量占比超過(guò)四成，且大都分布在中小型基金公司。從清盤原因來(lái)看，超過(guò)半數(shù)基金因?yàn)橛|發(fā)了合同終止條款而被動(dòng)清盤，另有部分基金是通過(guò)持有人大會(huì)表決通過(guò)進(jìn)入清算程序。

今年上半年清盤基金類型　數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind

7月1日，民生加銀基金發(fā)布了關(guān)于旗下民生加銀平穩(wěn)增利定開債基金終止上市的提示性公告，終止上市日為7月5日。對(duì)于此次清盤的原因，民生加銀基金表示，主要根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化，為維護(hù)基金份額持有人利益。

民生加銀平穩(wěn)增利定開債成立于2012年，從過(guò)去三年的規(guī)模變化來(lái)看，該基金在2019年底規(guī)模一度攀升至30億元左右，但到了2020年底卻迅速縮水至5.71億元，去年底進(jìn)一步縮水至3911萬(wàn)元。該基金最新披露的一季報(bào)則顯示，截至一季度末，該基金最新規(guī)模為3119.09萬(wàn)元。今年一季度，該基金凈值增長(zhǎng)率為0.44%。

隨著民生加銀平穩(wěn)增利定開債進(jìn)入清算，上半年清盤的債基增至42只，在所有清算的基金中占比達(dá)到44%，也是清算基金當(dāng)中占比最大的一類產(chǎn)品，這些清算的債基涉及了28家公募基金或券商資管公司。

實(shí)際上，據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至6月30日，年內(nèi)已有95只（A/C合并計(jì)算，下同）基金清盤，包括16只股票型基金，34只混合型基金，42只債券型基金，1只貨幣型基金，1只QDII基金和1只FOF基金。與去年同期的136只相比，今年上半年清算的基金同比減少超三成。

從所屬基金公司來(lái)看，這些被動(dòng)清盤的產(chǎn)品主要分布在中小基金公司。其中，九泰基金和融通基金年內(nèi)分別清盤6只、5只基金，位于各基金公司前列。長(zhǎng)信基金、民生加銀基金和建信基金年內(nèi)均清盤4只基金。

此外，次新基金的清盤也成為年內(nèi)清盤基金的典型特點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在今年清盤的95只基金中，共有13只成立于2021年、22只成立于2020年、22只成立于2019年，剩余的38只則成立于2018年及以前。

其中，成立于2021年11月的融通穩(wěn)健添瑞，為今年以來(lái)清盤基金中，成立時(shí)間最短的產(chǎn)品。該基金一季報(bào)顯示，截至今年3月底，該基金已經(jīng)成為“迷你基”，基金份額僅為525.85萬(wàn)份。3位機(jī)構(gòu)投資者在今年集體贖回，合計(jì)贖回份額達(dá)到5998萬(wàn)份，其中1家機(jī)構(gòu)期末仍持有520.1萬(wàn)份，在該基金份額占比高達(dá)98.91%。

4月1日，融通基金發(fā)布提示性公告，截至2022年3月31日日終，融通穩(wěn)健添瑞已連續(xù)30個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；5月6日，融通基金宣布，截至2022年5月5日日終，本基金資產(chǎn)凈值出現(xiàn)連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元的情形，為保護(hù)投資者利益，將按照基金合同約定程序進(jìn)行清算并終止基金合同。

此外，中銀睿豐回報(bào)混合和易方達(dá)中證滬港深500ETF等也于近期發(fā)布了相關(guān)提示性公告，稱可能觸發(fā)基金合同終止情形。其中，中銀睿豐回報(bào)混合、易方達(dá)中證滬港深500ETF分別成立于去年7月、去年8月，迄今均不滿一年。

與此同時(shí)，仍有部分基金因規(guī)模持續(xù)走低而在基金合同規(guī)定的清盤“邊界線”上徘徊。另?yè)?jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，6月以來(lái)，已有49只基金產(chǎn)品發(fā)布資產(chǎn)凈值低于基金合同規(guī)定的提示性公告。這也意味著，當(dāng)這些基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值持續(xù)走低，達(dá)到基金合同規(guī)定期限，將同樣面臨清盤。

7月2日，廣發(fā)基金發(fā)布提示性公告稱，截至6月30日，旗下廣發(fā)恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）連續(xù)30個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元人民幣，可能觸發(fā)《基金合同》終止情形的相關(guān)事項(xiàng)。同日，建信基金也發(fā)布公告稱，截至7月1日，旗下中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金資產(chǎn)凈值連續(xù)45個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元，可能觸發(fā)基金合同終止情形。

業(yè)內(nèi)人士指出，清盤基金數(shù)量的增加也是基金市場(chǎng)“優(yōu)勝劣汰”的體現(xiàn)。與此同時(shí)，基金公司也會(huì)逐步從被動(dòng)清盤到主動(dòng)清盤，“基金持有人大會(huì)同意終止基金”或?qū)⒊蔀槲磥?lái)基金清盤的主要方式。

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)