證監(jiān)會對華龍證券采取監(jiān)管談話措施

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)華龍證券股份有限公司存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會要求公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2022年6月15日15時0分接受監(jiān)管談話。