為適應注冊制改革和常態(tài)化退市的要求，進一步完善上市公司退市后監(jiān)管工作，證監(jiān)會發(fā)布《關于完善上市公司退市后監(jiān)管工作的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)，自發(fā)布之日起實施。
《指導意見》立足于落實《證券法》基本要求，更好保障常態(tài)化退市平穩(wěn)實施，依托現(xiàn)有的代辦股份轉讓系統(tǒng)作為退市板塊，按照“順暢銜接、適度監(jiān)管、防范風險、形成合力”的原則，對目前實踐中存在的堵點、風險點進行優(yōu)化完善。主要內容包括:一是強化退市程序銜接，暢通交易所退出機制，完善主辦券商承接安排，簡化確權登記程序，優(yōu)化退市板塊掛牌流程，推動退市公司平穩(wěn)順暢進入退市板塊;二是優(yōu)化退市公司持續(xù)監(jiān)管制度，從退市公司實際情況出發(fā)，合理設定信息披露和公司治理要求，建立差異化的監(jiān)管機制，提升監(jiān)管精準性、適應性;三是健全風險防范機制，加強投資者適當性管理，引導不具備持續(xù)經(jīng)營能力的企業(yè)通過市場化途徑退出市場，促進風險收斂和逐步出清;四是完善退市公司監(jiān)管體制，構建職責清晰、協(xié)同高效的監(jiān)管機制，強化各方分工協(xié)作和統(tǒng)籌協(xié)調，形成有效的監(jiān)管合力。
《指導意見》自2022年2月25日至3月27日向社會公開征求意見。征求意見過程中，市場各方對《指導意見》的起草思路、制度框架、主要內容基本認可，并對具體實施工作提出了意見和建議，證監(jiān)會逐條進行認真研究，并將在后續(xù)工作中予以落實。
下一步，證監(jiān)會將指導全國股轉公司等單位持續(xù)完善有關的自律規(guī)則，切實發(fā)揮退市板塊制度功能，保護投資者基本權利，確保退市制度平穩(wěn)實施，推動形成“有進有出，能進能出”的良好生態(tài)。發(fā)揮退市板塊制度功能，保護投資者基本權利，確保退市制度平穩(wěn)實施，推動形成“有進有出，能進能出”的良好生態(tài)。
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中國結算發(fā)布《關于退市公司進入退市板塊掛牌轉讓的實施辦法》。退市公司應確保公司股票及時進入退市板塊掛牌轉讓，保障投資者的交易權利。交易所強化退市過程中的風險防范和處置，壓實退市公司及相關主體責任，做好相關協(xié)調工作，推動證券公司主動承接退市公司股票進入退市板塊掛牌轉讓業(yè)務，并為主辦券商承接掛牌轉讓業(yè)務提供必要的支持。
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