證監會：進一步加強資本市場基礎制度建設

新華社北京4月9日電 《中國證券報》9日刊發文章《證監會：進一步加強資本市場基礎制度建設》。文章稱，證監會4月8日披露2021年法治政府建設情況。對于2022年工作安排，證監會提出，持續深化以全面實行股票發行注冊制為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎制度建設；突出放管結合，認真履行監管職責，引導、鼓勵市場產品創新；嚴格落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，健全證券執法司法體制機制，嚴厲打擊資本市場違法行為。

資料圖，新華社發

回顧證監會2021年法治政府建設情況，在夯實資本市場基礎法律制度方面，證監會強化資本市場基礎法律制度建設；推動北京證券交易所設立開市，完善多層次資本市場制度體系；進一步完善注冊制制度機制，為在全市場實行注冊制改革創造條件；推動完善資本市場重要制度規則；開展上市公司監管法規體系整合工作。

證監會披露的數據顯示，2021年核準或同意注冊首次公開募集（IPO）企業共484家，新上市企業合計融資5926.17億元；546家企業完成再融資（含核準和同意注冊），融資9602.73億元；核準70家企業的境外融資行政許可申請，28家企業完成境外發行，合計融資1218.03億港元。

在依法全面從嚴治市方面，證監會從嚴打擊證券違法活動，加強大案要案懲治和重點領域執法，2021年證監會共辦理案件609起，案發數量連續3年下降，證券市場違法多發高發勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起。

在健全多元化糾紛解決機制方面，證監會推動首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地；完善證券期貨糾紛多元化解機制；持續高標準做好投資者訴求處理工作；充分發揮復議監督功能，有效化解監管矛盾；積極推動投資者賠償救濟實踐，加大證券支持訴訟工作力度。

“2021年，證監會法治工作亮點頻現。”上海久誠律師事務所律師許峰表示。他舉例，康美藥業特別代表人訴訟邁出開創性第一步，意義重大，影響深遠，特別代表人訴訟有望常態化開展；再比如，在行政監管層面，對于虛假陳述等欺詐行為的打擊力度，在調查速度、處罰速度和處罰力度方面均有明顯的提升和改進，發揮了監管威懾力。

在上海交通大學凱原法學院副教授、證券犯罪研究中心主任謝杰看來，2021年，證券監管部門加強資本市場“零容忍”制度建設，執法效能明顯提升，有助于促進金融市場功能有效發揮，維護市場穩定與安全，完善風險管理體系。注冊制改革牽一發而動全身，證券監管部門明確2022年持續深化以全面實行股票發行注冊制為主線的資本市場改革，意味著監管部門將梳理完善與注冊制改革相關的一系列制度規則，為全面實施注冊制做好法律保障。

責任編輯：李賽男