針對(duì)深圳證監(jiān)局對(duì)安信證券投資顧問(wèn)陳某制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無(wú)敵―2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》報(bào)告而導(dǎo)致汕頭分公司被出具警示函一事，安信證券回應(yīng)記者表示，公司高度重視，召集相關(guān)部門(mén)及時(shí)啟動(dòng)業(yè)務(wù)自查及問(wèn)責(zé)措施，責(zé)令該人員立即整改并對(duì)其采取了暫停展業(yè)、服務(wù)產(chǎn)品下架等處罰措施。同時(shí)，安信證券主動(dòng)向監(jiān)管部門(mén)匯報(bào)，后續(xù)公司將引以為戒，持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)控管理，并全面梳理投資顧問(wèn)管理工作機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)投顧人員的日常合規(guī)督導(dǎo)、培訓(xùn)及監(jiān)控，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。(券中社)
請(qǐng)輸入驗(yàn)證碼