近日，上海證監(jiān)局披露，恒泰證券上海九江路營(yíng)業(yè)部在引流開戶活動(dòng)中，將開戶獎(jiǎng)勵(lì)簡(jiǎn)單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容等，被監(jiān)管對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，而相關(guān)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人也被出示警示函。
近日，上海證監(jiān)局披露，恒泰證券上海九江路營(yíng)業(yè)部在引流開戶活動(dòng)中，將開戶獎(jiǎng)勵(lì)簡(jiǎn)單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容等，被監(jiān)管對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，而相關(guān)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人也被出示警示函。
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