西南證券股份有限公司——西南證券金點子財富管理安享配置（FOF型）投顧服務（簡稱金點子安享配置服務）

機構名稱：西南證券股份有限公司

產品/服務名稱：西南證券金點子財富管理安享配置（FOF型）投顧服務（簡稱金點子安享配置服務）

服務類型：產品：現金及貨幣類/固定收益類/權益類/保障類/海外配置/股權類/另類  服務：銷售、 持續營銷、后臺、咨詢服務

?【創新能力】：

1、投資標的創新。金點子安享配置服務主要以公幕或私募基金、信托、銀行理財等金融產品為配置標的，引導客戶減少直接在股票市場進行配置的比重。                

2、投資策略創新。通過西南證券財富管理中心買方分析師團隊大類資產配置量化擇時模型、基金三維篩選模型等，構建有效的FOF型產品。                               

3、收益/風險/流動性優化匹配。通過金點子安享配置服務，降低了客戶所投資資產的波動性，客戶收益有顯著改善，且流動性較好。

?【收益能力】：

目前，該服務主要通過模擬基金的形式向營業部客戶展示。從2015年10月份開始運作，截止2月29日，激進型組合年化回報率-11.2%，預期年化回報率（負20%-25%）；積極型組合年化回報率2.17%，預期年化回報率（負15%-15%）；穩健型組合年化回報率2.86%，預期年化回報率（負10%-10%）；保守型組合年化回報率-5.05%，預期年化回報率（-5%-5%）.（以上數據來源于WIND系統）

?【風控能力】：

目前，金點子安享配置主要通過配置、對沖、分倉和止損四個方面進行風控。從2015年10月份開始運作，截止2月30日，激進型組合最大回撤9.66%；積極型組合最大回撤6.92%；穩健型組合最大回撤2.56%；保守型組合最大回撤2.5%；（以上數據來源于WIND系統）

?【資產管理規模】：

該服務主要針對在西南證券50萬以上的高凈值客戶群體開展，客戶對通過金點子安享配置實現資產保值增值的投顧服務逐步開始接受。