國泰君安證券股份有限公司——國泰君安證券研究所研究服務

機構名稱：國泰君安證券股份有限公司

產品/服務名稱：國泰君安證券研究所研究服務

服務類型：服務：研究服務

?【創新能力】：  

（一）全面及時的研究服務

研究所擁有完善系統的研究產品組合，覆蓋范圍全面，跟蹤及時，報告產品種類齊全，既有日報、周報、月報等固定產品，也有更新報告、專題研究等不定期產品，既有策略報告、深度報告等重點深入的強調長期戰略的研究產品，也有事件點評、投資組合等靈活機動的側重短期策略的快速反應產品。在給客戶發送日常電子版報告的同時，發送報告配套短信及事件點評短信，以便客戶在第一時間了解最新報告內容及行業、公司信息。（二）有針對性的個性化服務

研究所還為不同市場、不同需求的客戶提供有針對性的各類研究服務，包括現場路演交流、日常電話會議、各類熱點專題會議、年度及半年度大型策略會、定向委托課題、研究業務培訓等多種服務形式，為客戶及時提供第一手資訊信息，滿足客戶對證券研究的各方面需求。

國泰君安證券研究所現有人員136人，92%以上具有碩博以上學歷，研究所組織架構主要分為管理團隊、研究團隊、支持團隊三部分。其中研究團隊為部門核心，共118人，設有行業公司、宏觀研究、策略研究、固定收益、金融工程、中小市值、宏觀專題研究等分支，下轄35個研究領域；行業公司細分為金融服務、消費、制造、周期品等四大組。

重點研究領域包括房地產、銀行、社會服務、食品飲料、輕工、中小市值、金融工程、機械、建材、有色金屬、公共事業與環保、建筑、計算機、非銀行金融、固定收益、宏觀、策略等，相關行業團隊在這些行業方向上具有非常堅實的歷史沉淀，具有非常優秀的品牌和文化傳承。煤炭、電力設備與新能源、文化傳媒、醫藥、電子、紡織服裝、化工、鋼鐵、通信、農業等行業也正在迅速成長，發揮越來越大的影響力。

?【收益能力】：

研究所每年完成各類報告7000余篇，其中宏觀、策略研究報告近千篇，行業研究報告、公司研究報告各兩千余篇，并在三大證券報及其它公開媒體上發表專題文章千余篇。

宏觀、固定收益、金融工程、中小市值等研究領域都形成了各自完整的研究體系和研究框架，并推出一系列特色產品。在宏觀、策略的總體觀點把握方面基本做到了對市場的準確預判，相關推薦表現上佳，顯著提升了市場影響力。

研究所每年進行上市公司聯合調研近千家，上門路演服務約5千余人次，各類專題電話會議近300次；承接基金和非基金機構客戶委托課題數百項。除傳統上門路演服務之外，邀請行業公司專家上門與客戶一對一交流，取得良好的溝通效果，擴大了研究團隊影響力，提升了研究所品牌。

每年研究所還會舉辦大型年度/半年度策略研討會、大規模上市公司推介會5-6次，宏觀策略、房地產金融、建筑建材、有色、醫藥、消費品、金融工程、中小市值等大中型專題研討會數十次，客戶參與度高，市場評價好。研究所不斷加大研究服務工作力度、深度，客戶評價及排名提升，促進了銷售交易部的分倉和傭金份額的提升。據國泰君安證券銷售交易部不完全統計，2012年基金分倉份額為4.37%，市場排名連續多年業內前三。

此外，研究所在傳統賣方研究基礎上，還不斷開拓創新。如研究所宏觀專題組已對外公開發布“國泰君安個人投資者景氣（3I）指數”、“全球主要資本市場風險收益指數”；并進行財富管理、國際投行經營狀況、做空機制等專題的深度研究。金融工程組2012年創新地引入地震模型，在關鍵時點及時提示了市場調整的風險，獲得客戶的熱烈關注和積極反饋；開展程序化交易、場內基金創新、融資融券交易制度及策略、韓國及香港市場股指期權、國債期貨、多因子選股模型、BL模型及運用等多個創新項目的研究，并已完成多個系列深度研究報告。同時，研究所開始進行賣空、多空組合實戰研究。

國泰君安證券研究所是國內券商中規模最大、實力最強、最具影響力的研究機構之一，在業內具權威性的“新財富最佳分析師”、“賣方分析師水晶球獎”以及“中國證券分析師金牛獎”評選中，研究所連年位居前列。2014年第十二屆新財富評選,“本土最佳研究團隊”第一名；“最具影響力研究機構”第三名；最佳分析師中21個研究方向上榜6個研究方向獲第一名.

2015年，“第一財經最佳分析師評選”中國泰君安研究所拿下31個獎項，同時攬下“綜合實力研究機構”第一名，服務實力第一名、研究實力第一名以及最佳研究團隊。

2015年水晶球賣方分析師評選，獲得本土金牌研究團隊第一名。

2015年新財富評選獲得本土最具影響力研究機構第一名。