監管關注投行業務和研報合規與否 ©原創 2021-10-27 07:31 0 隨著監管的加強，券商因違規被查情況頻發，近期有不少券商因投行業務或研報合規問題被罰。近期，證監系統公布多個罰單，其中，關于投行業務問題的罰單就有12個，涉及7家券商及19名責任人被通報批評或警示，同時，也有多張罰單指向研報不合規。多位市場人士表示，隨著IPO現場檢查和研報日常監管的常態化，監管審核對發行人財務、內控規范程度以及中介機構執業質量提出了更高要求，嚴監管是對注冊制改革進程中出現問題的及時發現與改進，有利于注冊制改革平穩推進。(證券時報)
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