8家券商和18位保薦代表人領罰單 ©原創 2021-08-07 18:36 0 證監會集中公布了二季度以來，證監會系統對投行業務采取的行政監管措施、自律懲戒措施，共有13條行政監管舉措，8家券商和18位保薦代表人領罰單，涉及的機構有安信證券、第一創業證券承銷保薦、東北證券、華西證券、宏信證券、海通證券、國金證券和國海證券。此輪領罰單的券商，和債券業務、首發(IPO)保薦業務把關不嚴有關，其中，債券業務“看門人”職責失守的占主導。另有3家券商的罰單和IPO業務相關，這包括國海證券、第一創業證券承銷保薦和國金證券。(證券時報)
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