違規(guī)承諾保收益，青島一證券公司被證監(jiān)局處罰

不簽合同、承諾利益、不謹(jǐn)慎評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力……日前，青島證監(jiān)局發(fā)布對(duì)愛(ài)建證券有限責(zé)任公司青島分公司、時(shí)任分公司負(fù)責(zé)人韓新軍采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)青島證監(jiān)局調(diào)查，愛(ài)建證券青島分公司存在以下問(wèn)題：

一、在銷售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃方面：一是個(gè)別客戶在購(gòu)買集合資產(chǎn)管理計(jì)劃前未簽署合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查文件或適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確定書(shū)等的情形；二是未謹(jǐn)慎評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情形；三是分公司銷售人員向投資者作出保證本金不受損失和承諾收益的行為。

二、在開(kāi)展客戶營(yíng)銷及客戶服務(wù)方面：一是分公司違規(guī)通過(guò)第三方公眾號(hào)從事客戶營(yíng)銷活動(dòng)；二是分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人及員工在不具備證券投資顧問(wèn)資格的情況下，通過(guò)微信群向客戶提供具有證券投資建議內(nèi)容的服務(wù)。

青島證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題反映了愛(ài)建證券青島分公司內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）第三條、第三十七條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第二條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第七條的規(guī)定。韓新軍作為時(shí)任分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)分公司存在的上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、第五十七條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)分公司、韓新軍采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

青島證監(jiān)局表示，愛(ài)建證券青島分公司應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題予以改正，并于收到本決定之日起30天內(nèi)向青島證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，青島證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

來(lái)源：齊魯晚報(bào)