青島證監(jiān)局舉辦轄區(qū)上市公司董監(jiān)高培訓班暨新上市公司“監(jiān)管第一課”

為深入學習貫徹《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》（以下簡稱《意見》）精神和證監(jiān)會部署，強化上市公司主體責任，督促董監(jiān)高忠實勤勉履職，提升新上市公司合規(guī)意識，11月26日，青島證監(jiān)局聯合青島市上市公司協會舉辦轄區(qū)上市公司董監(jiān)高培訓班暨新上市公司“監(jiān)管第一課”，轄區(qū)44家上市公司及4家過會企業(yè)360余名董監(jiān)高現場參加培訓，其中參會董事長27位。

青島證監(jiān)局分管負責人在開班講話中，介紹了轄區(qū)多層次資本市場近年來改革發(fā)展的總體形勢和青島證監(jiān)局貫徹落實《意見》有關具體安排，結合“監(jiān)管第一課”對上市公司董監(jiān)高忠實勤勉履職提出“知敬畏、守底線、盡責任”的明確要求。講話還對防范化解資金占用、違規(guī)擔保風險進行了動員部署，強調了“給時間、真整改”的監(jiān)管政策，要求上市公司及“關鍵少數”認清形勢，抓住政策窗口期，尤其是對藏在“隱形外衣”尚未揭開蓋子的資金占用、違規(guī)擔保真自查、真整改，切實化解影響上市公司高質量發(fā)展的制約因素。

會前，青島證監(jiān)局印發(fā)了《關于強化上市公司資金占用和違規(guī)擔保監(jiān)管的通知》，將證監(jiān)會監(jiān)管政策、自查整改工作要求和相關案例，傳達到每一個上市公司、控股控股和實際控制人，《通知》同時抄送地方金融監(jiān)管等部門，進一步凝聚工作合力。

本次培訓邀請了證監(jiān)會上市部、上交所的專家就貫徹落實《意見》精神作專題授課。此外，為落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，結合近期證監(jiān)會與最高檢聯合發(fā)布的證券違法犯罪典型案例，培訓班還邀請青島市檢察院檢察官介紹證券犯罪及查辦案件有關情況，以案說法，提高執(zhí)法威懾。

下一步，青島證監(jiān)局將按照證監(jiān)會黨委工作部署，結合青島市政府已出臺的《意見》配套落實文件，把化解資金占用和違規(guī)擔保作為現階段的監(jiān)管重點，通過大數據分析、風險監(jiān)測、壓實審計機構責任等方式，將發(fā)現情況與公司自查結果相印證，梳理“可疑名單”，重點走訪推動，努力促進青島上市公司板塊高質量發(fā)展。

青島財經日報/青島財經網記者 高揚