一、《青島市開展合格境外有限合伙人試點(diǎn)工作暫行辦法》的制定背景和政策依據(jù)是什么？
出臺《青島市合格境外有限合伙人試點(diǎn)工作暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）主要是為了貫徹落實(shí)國家十一部委《關(guān)于印發(fā)青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)總體方案的通知》（銀發(fā)[2014]38號）要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)跨境財富管理發(fā)展，擴(kuò)大人民幣在跨境財富管理中的使用，開展外匯管理改革創(chuàng)新試點(diǎn)，探索中國特色財富管理發(fā)展道路，加快青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)建設(shè)。《辦法》主要依據(jù)《青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)總體方案》和中國人民銀行、國家外匯管理局對財富管理金融綜合改革試驗區(qū)《爭取國家支持政策清單（首批）》的回函意見。
二、青島市跨境財富管理工作小組的成員單位有哪些？
為推進(jìn)試點(diǎn)《辦法》實(shí)施，在青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)發(fā)展委員會框架內(nèi)成立青島市跨境財富管理工作小組（以下簡稱工作小組），成員單位包括市金融辦、市商務(wù)局、市工商局、市發(fā)展改革委、市財政局、人民銀行青島市中心支行、青島外管局、青島銀監(jiān)局、青島證監(jiān)局、青島保監(jiān)局等，工作小組辦公室設(shè)在市金融辦。
三、什么是合格境外有限合伙人？
合格境外有限合伙人是指境外投資機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立投資機(jī)構(gòu)作為一般合伙人，發(fā)起設(shè)立人民幣私募投資基金，向境內(nèi)外投資人募集外幣資金或人民幣資金，結(jié)匯后或直接投資于境內(nèi)的未上市企業(yè)、上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券、產(chǎn)業(yè)基金等。
四、什么是合格境外投資基金企業(yè)？什么是合格境外投資基金管理企業(yè)？二者可以采取怎樣的企業(yè)組織形式？
合格境外投資基金企業(yè)則是指經(jīng)工作小組研究，在本市由外國企業(yè)或個人參與投資設(shè)立的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資于境內(nèi)未上市企業(yè)、上市企業(yè)非公開交易股權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券、產(chǎn)業(yè)基金及經(jīng)工作小組研究國家法律允許的其他投資范圍的企業(yè)。
合格境外投資基金管理企業(yè)是指經(jīng)工作小組研究，在本市由外國企業(yè)或個人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立投資基金企業(yè)，或受托管理投資基金為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。
合格境外投資基金管理企業(yè)可以采用公司制、有限合伙制等法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式；合格境外投資基金企業(yè)可以采用有限合伙制等法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式。
五、合格境外投資基金管理企業(yè)可從事的業(yè)務(wù)范圍是什么？
合格境外投資基金管理企業(yè)可從事的業(yè)務(wù)主要包括發(fā)起設(shè)立投資基金企業(yè)；受托管理投資基金企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；投資咨詢及經(jīng)工作小組研究或登記備案機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
六、合格境外投資基金企業(yè)可從事的業(yè)務(wù)范圍有哪些？
合格境外投資基金企業(yè)可從事以下主要業(yè)務(wù)：
（一）以自有資金投資于境內(nèi)未上市企業(yè)、上市企業(yè)非公開交易股權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券、產(chǎn)業(yè)基金及經(jīng)工作小組研究國家法律允許的其他投資范圍；
（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；
（三）經(jīng)工作小組研究或登記備案機(jī)關(guān)認(rèn)可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
七、《辦法》中所稱的試點(diǎn)企業(yè)是什么？
試點(diǎn)企業(yè)是指經(jīng)工作小組研究，并按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行了登記備案手續(xù)的合格境外投資基金企業(yè)，合格境外投資基金管理企業(yè)，或經(jīng)工作小組研究的法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式。
八、申請試點(diǎn)企業(yè)的境外投資者應(yīng)具備下列條件？
具備以下條件的境外投資者為本辦法所指的“合格境外投資者”。
（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近兩年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；
（二）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體具有相關(guān)的投資經(jīng)歷；
（三）應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）及投資基金公司，保險公司、銀行、證券公司及工作小組研究的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成；
（四）按照“審慎、擇優(yōu)”的原則，申請設(shè)立合格境外投資基金企業(yè)的境外投資者，還應(yīng)至少具備以下條件之一：
1、在其申請前的上一個會計年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于1億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于2億美元，有境外金融監(jiān)管部門頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照；
2、世界知名投資機(jī)構(gòu)。
（五）試點(diǎn)工作要求的其他條件。
九、設(shè)立試點(diǎn)的企業(yè)如何提出申請？需提交哪些材料？
設(shè)立試點(diǎn)的企業(yè)，應(yīng)向工作小組辦公室提出試點(diǎn)申請。工作小組辦公室對申請常年受理，不定期組織工作小組成員單位對申請試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行集中研究，并在啟動程序后30個工作日內(nèi)研究申請企業(yè)是否被納入試點(diǎn)范圍，并形成有關(guān)會議紀(jì)要。
申請人須遞交如下申請材料:
（一）試點(diǎn)申請書；
（二）試點(diǎn)企業(yè)資料。包括:非公開募集說明書、合伙協(xié)議（草案）、投資管理協(xié)議（草案）或企業(yè)章程、境內(nèi)投資者簽署的資金認(rèn)繳承諾書、主要投資管理人員（包括法定代表人、高管、投資企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人等）人選名單、簡歷等；
（三）經(jīng)所在國家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件，香港、澳門或臺灣地區(qū)投資者應(yīng)依法提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公正的注冊登記或身份證明文件，投資者資信證明文件；
（四）境內(nèi)托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的意向性文件，境內(nèi)外基金管理人的有關(guān)資料及與境內(nèi)基金管理人簽署的意向性文件；
（五）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函等。
十、納入試點(diǎn)范圍的企業(yè)按什么程序辦理相關(guān)手續(xù)？
被納入試點(diǎn)范圍的企業(yè)按照一下路徑辦理相關(guān)手續(xù)：
（一）設(shè)立公司制合格境外投資基金（管理）企業(yè)的，到市商務(wù)局辦理《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。準(zhǔn)入審批的公司制合格境外投資基金（管理）企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料，到工商部門申請辦理登記注冊，并在取得工商營業(yè)執(zhí)照后到人民銀行青島市中心支行、青島外管局辦理跨境人民幣登記或外匯結(jié)算等手續(xù)；
（二）設(shè)立合伙制合格境外投資基金（管理）企業(yè)的，到工商部門申請辦理登記注冊，在取得工商營業(yè)執(zhí)照后到青島外管局、人民銀行青島市中心支行辦理外匯結(jié)算或跨境人民幣登記等手續(xù)。
十一、試點(diǎn)企業(yè)開立外匯托管賬戶有何要求？開立托管賬戶需提交什么材料？
試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)托管銀行開立人民幣賬戶和外匯賬戶。所有賬戶均應(yīng)納入托管范圍，試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)授權(quán)境內(nèi)托管銀行對該類托管賬戶進(jìn)行實(shí)際控制。
開立外匯托管賬戶需提交下列材料:
（一）企業(yè)資格批復(fù)文件；
（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；
（三）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證；
（四）企業(yè)稅務(wù)登記證；
（五）企業(yè)負(fù)責(zé)人或者委派代表的有效身份證件；
（六）企業(yè)外匯登記協(xié)議辦理憑證；
（七）托管銀行合理要求的其他文件。
開立人民幣托管賬戶應(yīng)按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等人民幣賬戶管理的有關(guān)規(guī)定，開立人民幣專用存款賬戶。
十二、申請試點(diǎn)的境內(nèi)托管銀行應(yīng)具備下列條件？
（一）有外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)銀行；
（二）最近一個會計年度實(shí)收資本不少于人民幣三十億元或等值貨幣；
（三）有足夠的熟悉境內(nèi)外托管業(yè)務(wù)的專職人員；
（四）具備安全托管資產(chǎn)的條件；
（五）具備安全、高效的清算能力；
（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；
（七）最近三年內(nèi)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；
（八）最近三年內(nèi)無重大違反外匯管理規(guī)定的記錄；
（九）工作小組要求的其他條件。
申請試點(diǎn)的托管銀行應(yīng)當(dāng)首先向工作小組提出申請，經(jīng)工作小組研究后方可辦理相關(guān)托管業(yè)務(wù)。
十三、申請試點(diǎn)的境內(nèi)托管銀行其職責(zé)有哪些？
申請試點(diǎn)的境內(nèi)托管銀行其職責(zé)包括但不限于以下七個方面:
（一）為試點(diǎn)企業(yè)開設(shè)相關(guān)銀行賬戶，安全托管試點(diǎn)企業(yè)銀行賬戶內(nèi)資金；
（二）辦理試點(diǎn)企業(yè)的有關(guān)跨境人民幣收支或跨境收匯、付匯和結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù);按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報；涉及跨境人民幣業(yè)務(wù)的，還需報送跨境人民幣業(yè)務(wù)信息。
（三）境內(nèi)托管銀行在業(yè)務(wù)機(jī)制和流程上保證自有資金及托管的其他資產(chǎn)與托管的試點(diǎn)企業(yè)的資產(chǎn)完全隔離；
（四）按照有關(guān)法律法規(guī)、合伙協(xié)議、投資管理協(xié)議的約定執(zhí)行基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；
（五）依法監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確保基金按照有關(guān)法律法規(guī)、合伙協(xié)議、投資管理協(xié)議約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理；如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出匯入違法、違規(guī)，應(yīng)及時向工作小組辦公室報告；
（六）保存境內(nèi)外投資者的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存時間應(yīng)當(dāng)不少于10年；并定期將上述情況向工作小組辦公室匯報；
（七）工作小組根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
十四、試點(diǎn)企業(yè)開立外匯托管賬戶有何要求？開立托管賬戶需提交什么材料？
試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)托管銀行開立人民幣賬戶和外匯賬戶。所有賬戶均應(yīng)納入托管范圍，試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)授權(quán)境內(nèi)托管銀行對該類托管賬戶進(jìn)行實(shí)際控制。
開立外匯托管賬戶需提交下列材料:
（一）企業(yè)資格批復(fù)文件；
（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；
（三）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證；
（四）企業(yè)稅務(wù)登記證；
（五）企業(yè)負(fù)責(zé)人或者委派代表的有效身份證件；
（六）企業(yè)外匯登記協(xié)議辦理憑證；
（七）托管銀行合理要求的其他文件。
開立人民幣托管賬戶應(yīng)按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等人民幣賬戶管理的有關(guān)規(guī)定，開立人民幣專用存款賬戶。
十五、試點(diǎn)企業(yè)的基金管理人需具備什么條件？
試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)選擇一家境內(nèi)企業(yè)作為基金管理人，基金管理人應(yīng)具備下列條件:
（一）配備專門從事基金管理業(yè)務(wù)的部門或團(tuán)隊，并有足夠熟悉境外基金管理業(yè)務(wù)的專職人員；
（二）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；
（三）最近三年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
十六、試點(diǎn)企業(yè)的境內(nèi)基金管理人應(yīng)履行什么職責(zé)？
試點(diǎn)企業(yè)的境內(nèi)基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：
（一）依照基金的估值政策和流程計算基金的資產(chǎn)凈值；
（二）維護(hù)基金的財務(wù)賬簿和記錄，并可提供完整的基金執(zhí)行的交易記錄；
（三）維護(hù)與試點(diǎn)企業(yè)交易有關(guān)的、支持基金的資產(chǎn)凈值計算的所有文件；
（四）提供與權(quán)益的發(fā)行、轉(zhuǎn)移和贖回有關(guān)的登記及過戶代理服務(wù)并執(zhí)行相關(guān)操作。
十七、試點(diǎn)企業(yè)辦理購匯業(yè)務(wù)時有何要求?
試點(diǎn)企業(yè)須在工作小組批準(zhǔn)的額度范圍內(nèi)在境內(nèi)托管銀行辦理購匯業(yè)務(wù)，并須遵循按需購匯、額度管理和風(fēng)險提示的原則。
十八、試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行利潤分配或清算撤資時有何要求?
試點(diǎn)企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤分配或清算撤資。
十九、納入試點(diǎn)范圍的企業(yè)按什么程序辦理相關(guān)手續(xù)？
被納入試點(diǎn)范圍的企業(yè)按照一下路徑辦理相關(guān)手續(xù)：
（一）設(shè)立公司制合格境外投資基金（管理）企業(yè)的，首先到市商務(wù)局辦理《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，然后憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料，到工商部門申請辦理登記注冊，最后在取得工商營業(yè)執(zhí)照后到青島外管局、人民銀行青島市中心支行辦理外匯結(jié)算或跨境人民幣登記等手續(xù)；
（二）設(shè)立合伙制合格境外投資基金（管理）企業(yè)的，首先到工商部門申請辦理登記注冊，在取得工商營業(yè)執(zhí)照后到青島外管局、人民銀行青島市中心支行辦理外匯結(jié)算或跨境人民幣登記等手續(xù)。
二十、試點(diǎn)企業(yè)以人民幣對外投資的有何要求？
需按照中國人民銀行關(guān)于跨境人民幣管理有關(guān)規(guī)定履行有關(guān)登記、備案和信息報送義務(wù)。
二十一、試點(diǎn)企業(yè)以哪些幣種計價并披露資產(chǎn)凈值及相關(guān)信息？
試點(diǎn)企業(yè)可以人民幣、美元等主要幣種計價并披露資產(chǎn)凈值及相關(guān)信息。涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性。如果出現(xiàn)改變，應(yīng)予以披露并說明改變的理由。人民幣對主要外匯的匯率應(yīng)以報告期末最后一個估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。
二十二、非公開募集說明書應(yīng)披露哪些信息？
非公開募集說明書應(yīng)披露一下信息：
（一）披露試點(diǎn)企業(yè)相關(guān)信息，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于:企業(yè)名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、成立時間、境外相關(guān)實(shí)體最近一個會計年度資產(chǎn)管理規(guī)模、聯(lián)系人及電話、傳真、電子郵箱、主要投資管理人員教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹等。
試點(diǎn)企業(yè)運(yùn)作期間涉及主要投資管理人員變動的，應(yīng)及時報告工作小組辦公室。
（二）披露托管銀行和基金管理人相關(guān)信息，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于: 托管銀行和基金管理人名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間、最近一個會計年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、基金管理規(guī)模、信用等級等。
二十三、試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)按照哪些原則披露投資事項？
試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)按照一下原則披露投資事項：
（一）應(yīng)在非公開募集說明書中詳細(xì)說明投資策略以及該項策略用到的金融工具，并對相關(guān)金融工具進(jìn)行介紹；
（二）如投資境外基金的，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排；
（三）如參與融資融券、回購交易，應(yīng)在非公開募集說明書中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，并應(yīng)明確披露所用杠桿比率；
（四）應(yīng)在非公開募集說明書中對投資境外市場可能產(chǎn)生的下列風(fēng)險進(jìn)行披露:境外市場風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、流動性風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險、衍生品風(fēng)險、操作風(fēng)險、會計核算風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、法律風(fēng)險等，披露的內(nèi)容應(yīng)包括以上風(fēng)險的定義、特征、可能發(fā)生的后果；
（五）應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對代理投票的方針、程序、文檔保管進(jìn)行披露。
二十四、基金份額的申購、贖回價格的確定有何要求？
基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計算，并由基金管理人審核后出具。
二十五、試點(diǎn)企業(yè)是否需設(shè)定基金鎖定期？
試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)設(shè)定至少六個月的基金鎖定期，鎖定期滿后，可按照合伙協(xié)議約定進(jìn)行基金的申購和贖回。
試點(diǎn)企業(yè)收到的投資本金及收益，須得到基金管理人審核確定。
二十六、由于日后續(xù)約或追加投資導(dǎo)致試點(diǎn)企業(yè)受批額度不足的，應(yīng)如何處理？
試點(diǎn)企業(yè)須重新向市工作小組辦公室申請追加額度或新設(shè)合格境內(nèi)投資基金企業(yè)。
二十七、試點(diǎn)企業(yè)開展投資業(yè)務(wù)的原則是什么？
試點(diǎn)企業(yè)要充分考慮市場風(fēng)險和法律風(fēng)險，按照自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險的原則規(guī)范開展投資業(yè)務(wù)。
二十八、試點(diǎn)企業(yè)發(fā)生哪些事項時，應(yīng)及時在青島市場主體信用信息公示平臺進(jìn)行公示？
試點(diǎn)企業(yè)在下列登記事項發(fā)生變更時，應(yīng)及時在青島市場主體信用信息公示平臺進(jìn)行公示:
（一）變更經(jīng)營范圍；
（二）變更合伙人；
（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；
（四）變更合伙企業(yè)類型；
（五）試點(diǎn)企業(yè)辦理注銷時。
二十九、工作小組如何監(jiān)督管理試點(diǎn)企業(yè)？
工作小組負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的監(jiān)督管理，各相關(guān)成員單位根據(jù)各自職能負(fù)責(zé)相關(guān)管理工作。
試點(diǎn)企業(yè)在證券監(jiān)督監(jiān)管部門指導(dǎo)下，接受行業(yè)自律管理。鼓勵試點(diǎn)企業(yè)組建行業(yè)協(xié)會，通過行業(yè)自律實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展。工作小組辦公室可以通過信函、電話詢問、走訪或向境內(nèi)托管銀行和基金管理人征詢等方式，了解試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會監(jiān)督機(jī)制。
違反本辦法規(guī)定的試點(diǎn)企業(yè)，工作小組辦公室應(yīng)會同有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查。情況屬實(shí)的，工作小組辦公室應(yīng)責(zé)令其限期整改；逾期未改正的，工作小組辦公室應(yīng)向社會公告，并會同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
三十、對于申請試點(diǎn)的合格境外投資基金（管理）企業(yè)的注冊地有何要求？
必須注冊在青島市。
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